APUNTES SOBRE LA REBELDÍA EN EL PROCESO CIVIL PERUANO

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  1 APUNTES SOBRE LA REBELDÍA EN EL PROCESO CIVIL PERUANO Mario Monroy Palacios  “El silencio podría carecer de significado en muchos aspectos de la vida cotidiana, pero en el proceso civil definitivamente no”  , Amílcar Mercader. I.   Introducción En principio, la rebeldía es el estado en que se encuentra el demandado por no haberse apersonado al proceso en tiempo y forma luego de haber sido notificado válidamente con una demanda judicial. Decimos  ‘ en principio ’   porque como suele comúnmente ocurrir con las instituciones jurídicas, es el legislador quien tiene la última palabra, debiendo ser el doctrinario quien termine adaptando su definición de acuerdo a lo reflejado en cada legislación, y no viceversa 1 . Sin embargo, las instituciones jurídicas no son solo el dato de derecho positivo que nos proporciona la norma, sino que tienen una profundidad mayor. En tal sentido, si bien este trabajo tiene como objetivo final dar ciertos alcances sobre el tratamiento de la rebeldía en el proceso civil peruano, creemos conveniente realizar un breve recorrido histórico sobre nuestro tema, con la intención de conceder al lector mayores referencias al respecto. II.   Breve recorrido evolutivo Sin ánimo de exhaustividad, puesto que el tratamiento de la rebeldía en cada una de las etapas que a continuación mencionaremos merecería un estudio individual, describiremos cómo fue evolucionando el enfrentamiento al problema de la inactividad inicial del demandado (aunque como veremos más adelante, este no es el único supuesto configurador de la rebeldía). Empezamos por el proceso romano antiguo, no porque creamos que allí resida la génesis del derecho, sino simplemente porque las fuentes a las que hemos recurrido para la elaboración de este artículo no van más atrás de aquélla época. No es extraño que al realizarse un análisis histórico de las características de cualquier institución jurídica ocasionalmente se comprueba que los autores arriban a conclusiones discrepantes. Ello también ocurre con la rebeldía. Por ejemplo, cada etapa evolutiva del proceso romano antiguo no tuvo un inicio y un final claramente demarcado, sino que cada una de aquéllas fue alimentándose de la anterior y a su vez incorporando mecanismos que se consolidaron posteriormente. Por tanto, asumiendo que resulta inútil encajar 1  Por ejemplo, en el proceso civil de Italia, Francia y Alemania se contempla la rebeldía de la parte demandante, por lo que cualquier definición de rebeldía realizada por un autor proveniente de aquéllos países englobará también este supuesto, lo cual no ocurriría con uno proveniente de España, Argentina, y otros que únicamente contemplan la rebeldía del demandado, y aún dentro de esta especie, también hay diferencias, por ejemplo en España también se declara la rebeldía cuando en una sucesión procesal los sujetos llamados a suceder no pudieran ser localizados o de ser localizados no quisieran comparecer al proceso (art. 16.3 LEC); y en Argentina, la rebeldía se configura cuando el demandado no se apersona al proceso, con lo cual, quien se apersona y no contesta la demanda, no es rebelde, a diferencia de lo que ocurre en el Perú, donde el apersonamiento no es suficiente para evitar la declaración de rebeldía si no se contesta la demanda.  2 rigurosamente ciertas características de la rebeldía en determinada etapa de forma excluyente, no existe impedimento alguno para realizar una breve reseña histórica sobre el tratamiento de nuestro tema. -   Legis Actiones En el sistema conocido como el de las legis actiones , caracterizado por ser fundamentalmente privado, solemne y formal, la presencia del demandado ante el magistrado era indispensable para que se trabase la litis . Por tal razón, el demandante tenía la carga de buscar al demandado. Si lograba ubicarlo, este último se comprometía a asistir a la audiencia mediante el llamado vadimonium , que tenía por finalidad asegurar su comparecencia. Si luego el demandado no cumplía con asistir, se daba paso al vadimonium desertum , que facultaba al demandante, independientemente de recurrir a la fuerza para llevarlo ante el magistrado ( obtorto collo , manus iniectio ), a ejecutar la garantía por el monto ofrecido en el vadimonium y a obtener la posesión de los bienes del ausente ( missio in possessionem ), para luego venderlos si transcurrido cierto tiempo este no comparecía 2 . En tal sentido, puesto que era inconcebible la continuidad del proceso con la presencia de solo una de las partes, este no podía continuar, por lo que, en rigor no existía un proceso seguido en rebeldía tal como se concibe ahora 3 . Otra característica es que se diferenciaba entre el absens  y el indefensus . El primer término servía para calificar a los que no comparecían, y el segundo para quienes compareciendo, nada alegaban respecto a los hechos de la demanda, vulnerando lo que en aquélla época se consideraba el deber de defenderse y que traía como consecuencia que se le diera la razón automáticamente al demandante 4 . Asimismo, si ambas partes se apersonaban se celebraba la fase in iure , que finalizaba con la litiscontestatio , una especie de contrato entre las partes 5  que consistía en un intercambio de afirmaciones orales que servía para fijar los límites de la discusión quedando expedita la causa para ser resuelta en la siguiente fase, conocida como in iudicio o apud iudicem . Cabe resaltar que con respecto a esta última fase algunos autores sostienen que sí cabía la rebeldía, la cual traía como consecuencia la declaración de mérito favorable a la parte que sí se presentaba 6 . 2  V. Costa, Sergio. Contumacia civile , en Nuovo digesto italiano , 1938-XVI, IV, Turín: UTET, p. 182; La Rosa, Salvatore. Il contumace nel giudizio civile . Catania: Filippo Tropea Editore, 1887, p. 26; Aru, Luigi. Il  processo civile contumaciale . Roma: Anonima Romana Editoriale, 1934, p. 17; y Rispoli, Arturo. Il processo civile contumaciale . Milán: Società Editrice Libraria, 1911, pp. 7 y 20. 3  Cfr. Bachmaier, Lorena. La rebeldía en el proceso civil norteamericano y español  . Madrid: Universidad Complutense, 1994, p. 152; Coniglio, Antonino. Lezioni di diritto processuale civile. Il processo di cognizione . Padua: CEDAM, 1939, p. 438. También Cortese, Ennio. Voz: Contumacia (diritto romano) . En Enciclopedia del diritto , X, Milán: Giuffrè, 1962, p. 447. 4  Carratta, Antonio. Il principio della non contestazione nel processo civile . Milán: Giuffrè, 1995, p. 21. 5  Samanés Ara, Carmen. La tutela del rebelde en el proceso civil  . Barcelona: José María Bosch, 1993, p. 20. 6  V. Cortese, Ennio. Voz: Contumacia (diritto romano) . op. cit., p. 448. En contra, Rispoli, Arturo. Il processo civile contumaciale . op. cit., p. 57; también Aru, Luigi. Il processo civile contumaciale , op. cit, p. 33.    3 -   Proceso formulario En el proceso formulario  también era necesaria la presencia de las dos partes en la fase in iure ,   de lo contrario no podía entablarse la litiscontestatio . En la fase in iudicio o apud iudicem , si el demandado no se presentaba, perdía la litis. Sin embargo, no queda claro de los textos consultados qué ocurría si era el demandante quien no se presentaba en esa segunda fase. Algunos autores sostienen que el juez daba por concluida la causa automáticamente absolviendo al demandado, y otros que el juzgador podía pronunciarse respecto al mérito 7 . En todo caso, ambas posturas coinciden en que ello significaba la derrota de la parte demandante.   Asimismo, comienza a decaer el derecho del demandante a usar la propia fuerza para llevar al demandado ante el magistrado, sustituyéndose por el empleo de una serie de medios para compeler al demandado a comparecer, tales como la traslatio posessionis en las actio   in rem y la bonorum possessio y bonorum venditio en las actio in personam 8 . Por último, aparece la in integrum restitutio , mecanismo por el cual el ausente podía solicitar se rescinda la sentencia pronunciada contra él y, como consecuencia de ello, que se retrotraigan los efectos de la misma si es que ya se había ejecutado 9 . -   Extraordinaria cognitio   En este proceso (conocido también como cognitio extra ordinem ), que a diferencia de los anteriores tiene carácter público,   aparece recién la posibilidad de que el proceso continúe solo con la presencia de una de las partes (  processo eremodiciale ). Es por ello que algunos autores sostienen que recién en esta etapa se puede hablar en estricto de proceso seguido en rebeldía, tal y como es concebido en los sistemas procesales contemporáneos 10 . Asimismo, se hacía empleo del aforismo  ‘ absens, si bona causa habuit, vincet  ’  , por el cual así el demandado hubiese incurrido en rebeldía, el juez de todos modos debía analizar el mérito y el resultado de la actuación de pruebas antes de juzgar, pudiendo absolver al demandado si es que el demandante no cumplía con la carga de probar los hechos que daban sustento a su pretensión 11 . 7  Giannozzi, Giancarlo. La contumacia nel processo civile . Milán: Giuffrè, 1963, p. 11. 8  Ver La Rosa, Salvatore. Il contumace nel giudizio civile . op. cit., pp. 30-31; y, Carratta, Antonio. Il principio della non contestazione nel processo civile . op. cit., p. 33. 9  De acuerdo a Aru, esta restitución era imposible cuando como consecuencia de la bonorum venditio , el patrimonio ya se había dispersado ( Il processo civile contumaciale , op. cit., p. 52). 10   Como señala Provera, “en la cognitio extra ordinem , para que el proceso pudiera desarrollarse no eran indispensables ni la defensa, ni la participación activa del demandado en el rito proces o procesal”, Il  principio del contraddittorio nel proceso civile romano . Turín: Giappicchelli, 1970, p. 191. En ese sentido también, Bonifacio, Franco. Voz: Contumacia (diritto romano) , en Novissimo digesto italiano , Turín: UTET, 1957, p. 770; Aru, Luigi. Il processo civile contumaciale , op. cit., p. 219.  4 Por otro lado, al rebelde no se le permitía apelar la sentencia ( absentem condemnatum si appellet non esse audiendum ) 12 . Finalmente, cabe destacar que luego de que ambas partes se apersonaban debidamente al proceso, el procedimiento no se interrumpía así una de aquéllas lo abandonara posteriormente. Ello representa una diferencia con respecto al proceso formulario , donde la ausencia  post litis contestatam traía como consecuencia la derrota automática de la parte, haya sido esta demandante o demandada 13 . En el derecho justinianeo , cuando la rebeldía se configuraba de manera inicial ( ante litem contestatam ), se generaban las siguientes consecuencias: en las actio in rem , se producía la traslatio possessionis de los bienes del rebelde; y en las actio in personam , la bonorum possessio (en proporción a la cantidad de lo adeudado) 14 . Asimismo, la falta de pronunciamiento del demandado al contestar la demanda sobre los hechos alegados por la parte demandante, no se consideraba como una renuncia a su derecho a defenderse, ni como un reconocimiento de la pretensión 15 . Si durante el proceso la parte demandante incurría en rebeldía (por ejemplo, por no acudir a una audiencia cuya asistencia era obligatoria), se le concedía al demandado el derecho a solicitar: a) la absolutio ab instantia , cuyo objetivo era que se le declare vencedor sin que exista un pronunciamiento de mérito, pudiéndose por lo tanto reproponer la demanda sobre los mismos hechos 16 ; o b) solicitar que se revise el mérito de la causa, en cuyo caso podían presentarse dos situaciones: si el juzgador concluía que la parte demandante tenía razón, no declaraba el derecho a favor de esta, sino que declaraba la absolutio ab instantia ; y si constataba que la demanda no tenía fundamento, le daba razón al demandado con un pronunciamiento de mérito que 11  Crf. Wenger, Leopoldo. Istituzioni di procedura civile romana . Milán: Giuffrè, 1938-XVI, p. 280; y Cortese, Ennio. Voz: Contumacia (diritto romano) , op. cit., p. 451. 12  En ese sentido, Provera, Giuseppe. Il principio del contraddittorio nel processo civile romano , op. cit., p. 194. 13  Nuevamente, v. Provera, Giuseppe. Il principio del contraddittorio nel processo civile romano , op. cit., p. 196. 14  Aru, Luigi. Il processo civile contumaciale , op. cit., p. 220. En opinión del autor citado, la bonorum  possessio constituía para el autor un derecho de prenda para su crédito (op. cit., p. 203). Ver también Ziletti, Ugo. Studi sul processo civile giustinianeo . Milán: Giuffrè, 1965, p. 73. 15  Al respecto, cfr. Carratta, Antonio. Il principio della non contestazione nel processo civile , op. cit., pp. 38 y ss. En el mismo sentido, Provera señala que en el derecho justinianeo si bien el demandado debía comparecer en el proceso, gozaba de la más amplia libertad de defensa, comprendida en ella la libertad para elegir no defenderse en lo absoluto ( Il principio del contraddittorio nel processo civile romano , op. cit., p. 213). 16  Cfr. Giannozzi, Giancarlo. La contumacia nel processo civile , op. cit., p. 21.  5 imposibilitaba que la parte demandante pueda interponer una demanda similar 17 . Por otro lado, se contemplaba la posibilidad de que el rebelde compareciera tardíamente en el proceso, sin que por ello quede impedido de interponer los medios de defensa a él conferidos inicialmente. De acuerdo a Provera, esa inexistencia de efectos preclusivos obedecía a que aún se tenía desconfianza en un procedimiento unilateral el cual  “ todavía no se consideraba del todo idóneo para asegurar eficazmente la imparcialidad de la decisión final”  18 . Por último, al igual que en las etapas anteriores, en el proceso justinianeo tampoco se le daba la posibilidad al rebelde de apelar la sentencia dada en su rebeldía, por lo que esta adquiría autoridad de cosa juzgada y se convertía en título ejecutivo ante el que no cabía contradicción 19 . Asimismo, también se le confería a las partes el derecho a pedir la in integrum restitutio . -   Época post-clásica del imperio romano La opinión mayoritaria es que en esta época no existió una correlación automática entre la falta de comparecencia al proceso del demandado y que este sufriese la derrota en el mismo. En tal sentido, se afirma que el juzgador debía expedir su decisión acuerdo a su propia convicción, esto es, dándole la razón a la parte demandante solo cuando el material probatorio que hubiese proporcionado le haya generado certidumbre 20 . -   Proceso germánico En el periodo en que el proceso germánico más influyó en los pueblos que algunas vez fueron colonias romanas, predominó la consideración de la rebeldía como un delito que se perseguía con multas progresivas al rebelde; condenándolo a reembolsar las costas de la rebeldía; e incluso con el banno , que era una especie de confiscación de sus bienes que también podía acarrear la pérdida de sus derechos personales y, en ocasiones, conllevar a su exclusión de la sociedad 21 . El fundamento de semejante trato al rebelde radicaba en que se exigía la colaboración de las partes en el proceso civil. En tal sentido, la inactividad era tomada como una ofensa grave tanto a la contraparte, como al Estado. 17  En contra, Cortese, Ennio. Voz: Contumacia (diritto romano) , op. cit., pp. 451 y 452, quien señala que en el proceso justinianeo sí se admite la hipótesis de sentencias favorables al demandante que luego incurriera en rebeldía. 18  Cfr. Provera, Giuseppe. Il principio del contraddittorio nel processo romano , op. cit., p. 224. 19  Cfr. Aru, Luigi.  Il processo civile contumaciale , op. cit., p. 213. 20  Suscribe esta opinión Provera, Giuseppe. Il principio del contraddittorio nel processo romano , op. cit., p. 204. 21  V. Costa, Sergio. Voz: Contumacia (Diritto intermedio) , en Novissimo digesto italiano , Turín: UTET, 1957, p. 771; Rispoli, Arturo. Il processo civile contumaciale , op. cit., pp. 83-84; Bachmaier, Lorena. La rebeldía en el proceso civil norteamericano y español  . op. cit., p. 154.
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